Die durch Sanktionen bedingten Veränderungen sind zu einem zentralen strategischen Anliegen für Unternehmen im Handel mit Gütern geworden. In diesem Zusammenhang haben Daniel Martin und Amanda Rathbone, Partner und Berater im Bereich Commodity bei HFW, die Veränderungen im Sanktionen-Umfeld und deren Auswirkungen auf den Handel mit Energie-, Öl-, Gas-, Metall- und Agrarprodukten untersucht.
Neue Herausforderungen im Handel mit Gütern
Martin und Rathbone warnen, dass sich das Sanktionen-Umfeld schnell verändert und die Risiken während des gesamten Prozesses eines Geschäfts, von den ersten Verhandlungen bis hin zu Transport, Finanzierung und Zahlung, erheblich ändern können. Aus diesem Grund sind Unternehmen zunehmend gezwungen, ihre traditionellen Compliance-Prozesse zu überdenken und breitere sowie dynamischere Risikomanagementstrategien zu akzeptieren.
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Für Händler von Gütern ist geografisches Risiko kein Thema mehr, das im Hintergrund eines Geschäfts steht. Jetzt steht es ganz oben auf der Agenda, und das aus gutem Grund: Je nach Rechtsordnung kann es bestimmen, ob ein Geschäft sowohl zulässig als auch wirtschaftlich ist, ob Banken es finanzieren und ob Versicherer es abdecken.
Internationale Unterschiede in den Sanktionenansätzen
Der HFW-Bericht verweist auf erhebliche Herausforderungen, die sich aus den zunehmenden Unterschieden zwischen den wichtigsten Sanktionsregimen ergeben. Die Vereinigten Staaten, die Europäische Union und das Vereinigte Königreich sind nicht mehr unbedingt in ihren Ansätzen gegenüber Ländern wie Russland und Iran aufeinander abgestimmt. Diese Unterschiede haben einen komplexen Compliance-Raum geschaffen, in dem eine unter den Gesetzen einer Rechtsordnung zulässige Aktivität in einer anderen Rechtsordnung möglicherweise Einschränkungen oder weiteren Prüfungen unterliegt.
Internationale Unternehmen müssen jetzt mehrere Sets von Einschränkungen verwalten, die sich manchmal überschneiden und manchmal widersprüchlich sind. Sie müssen eine übermäßige Abhängigkeit von traditionellen Compliance-Verfahren vermeiden, da sich während eines Geschäfts Änderungen ergeben haben könnten.
Der Bericht betont auch, dass Sanktionsprogramme über ihren traditionellen Fokus auf militärische Güter und fortschrittliche Technologien hinausgewachsen sind. Regierungen nutzen zunehmend Sanktionen als Instrument für umfassendere geopolitische Politiken, was bedeutet, dass auch gewöhnliche Geschäftstätigkeiten und scheinbar routinemäßige Warenkäufe jetzt möglicherweise unter Aufsicht stehen.
In der Zwischenzeit fügen Gegenmaßnahmen anderer Länder zusätzliche Komplexitätsschichten hinzu. HFW warnt, dass der Versuch, sich an die Anforderungen der Sanktionen einer Rechtsordnung anzupassen, zu einer erhöhten Exposition gegenüber widersprüchlichen Vorschriften an anderen Orten führen kann und für internationale Handelsunternehmen schwierige geschäftliche und rechtliche Herausforderungen schaffen kann.
Darüber hinaus, wenn Unternehmen mit Sitz in Europa, dem Vereinigten Königreich oder den Vereinigten Staaten sich aus sanktionierten Märkten zurückziehen, werden Geschäftstätigkeiten häufig in Rechtsordnungen verlagert, die keine ähnlichen Einschränkungen erlassen haben. Dies kann dazu führen, dass, während ein bestimmtes Geschäft "aus seinen traditionellen Märkten verlagert wurde, es nicht automatisch auf unangemessene Aktivitäten hinweist", es jedoch Teilnehmer umfassen kann, die die wahre Natur eines Geschäfts durch Zwischenhändler, undurchsichtige Unternehmensstrukturen, ungewöhnliche Handelswege oder irreführende Dokumentationen verbergen möchten.
Der HFW-Bericht empfiehlt, dass Transportunternehmen besondere Aufmerksamkeit auf Veränderungen bei den Gegenparteien, Transportarrangements, Eigentumsstrukturen, Dokumentationen und Zahlungsmechanismen legen, da diese Hinweise auf mit Sanktionen verbundene Risiken sein können.
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